特許調査のセオリーのプレゼン

特許調査のセオリー 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ ～特許調査のセオリー～ 改訂版 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ 角渕 由英 著

我々は、情報の海を航海している 技術が猛スピードで高度化・複雑化し、情報量は爆発的に増加し続けている。 全世界の論文数：年間172万件 この膨大な情報から価値ある情報を迅速に選別し「活用」する。 それが、組織の競争力の源泉となる。

調査戦略がすべて 依頼者が欲している 資料や結論 Noto Sans JP ヒットした検索結果 Noto Sans JP 依頼者が欲している 資料や結論 Noto Sans JP 調査目的・課題 Noto Sans JP 調査戦略 Noto Sans JP 基礎となる知識・考え方 Noto Sans JP regular 骨格となる調査戦略（幹）は、それを支える基本的な考え方（根、 セオリー）がしっかりしていなければ倒れてしまう。

サーチャーからストラテジストへ 人間が自ら考えることの重要性 HOW WHAT & WHY どう探すのか → なぜ調査を行うのか → 何を探すのか

すべての調査は「6W2H」から始まる WHY (なぜ) 調査の意義・目的、背景、必要性 WHAT (何を) 調査の対象（特許、論文、製品） HOW MUCH (いくらで) 予算、単価、件数 WHO (誰が) 調査担当者、能力、知識 HOW (どのように) サーチツール、調査手法、検索式 WHOM (誰に) 報告相手（知財部、事業部、経営層） WHERE (どこで) 調査範囲、対象国 WHEN (いつ) 着手時期、期限、納期

再現率と適合率：最初の戦略的選択 再現率重視 適合率重視 再現率（Recall）：どれだけ網羅的な検索ができたか 特徴：検索漏れが少ないが、ノイズが多くなる傾向。 用途：侵害予防調査 適合率（Precision）：どれだけノイズが少ない検索ができたか 特徴：適切な情報のみを抽出するが、検索漏れの可能性が上がる。 用途：無効資料調査 再現率と適合率はトレードオフの関係にある。

仮説思考：ストラテジストの思考法 目的理解 論点把握 仮説構築 検証実施 示唆抽出 「仮説」とは、「まだ証明 はしていないが、最も答え に近いと思われる答え」で ある。 仮説を持たずに調査を行うと、 あらゆる情報を広く浅く収集す ることになり、課題を解決でき ない。

ストラテジストが挑む、二つの頂 「侵害の森」 侵害予防調査 - リス クの森を抜け、事業 の自由を確保する。 「無効の壁」 無効資料調査 - 巨大な 壁の弱点を見抜き、障 壁を無力化する。

第一の頂：侵害の森 自社の製品が他社の知財を侵害していないかを確認する。 漏れなく網羅的（再現率重視）に行うことが最優先。 航海の羅針盤 - The Compass for the Voyage オールエレメントルール (All-Elements Rule): 構成要件の一部でも 充足しない場合は、 原則として非侵害。 均等論 (Doctrine of Equivalents): 文言上は非侵害でも、例外的 に侵害となる場合がある。

第二の頂：無効の壁 他社の特許権を無効化するため、「使える」資料を探す。 一点突破の思考 - The Mindset of a Single Breakthrough 進歩性 (Inventive Step): 先行技術から容易に発明できたか？ 動機付け (Motivation): 先行技術を組み合わせる 「論理付け」は存在するか？ 最大の武器：「課題を探す」 - 動機付けの根源を見つける。

ストラテジストのツールキット 優れた戦略は、優れた戦術によって 実行される。 調査の成否を決める、 実践的なツールを使いこなす。 検索式 近傍検索 非特許文献

ツール① マスターキー：良い検索式 良い検索式は、「見て調査対象が分かる」検索式である。 農薬 ((A01N OR (農薬 OR 殺虫剤 OR 除草剤)) OR (殺菌剤 OR 殺真菌剤)) ((B65D OR (包装 OR 容器 OR 封筒 OR 袋)) OR (包装材 OR 包装材料)) (NEAR3 OR ADJ3) 包装体 複数の技術分野で検索（農薬と包装体） 各観点について分類とテキストを併用 特徴的な構成には近接演算を活用 複数の小集合を作成し組み合わせる

ツール② 精密機器：近傍検索 複数のキーワードの間隔を指定して検索。単なるAND検索では不可能な、文脈上の関連性を捉える。 AND検索 A部材 B部材 近傍検索 A部材 B部材 文章をイメージ：「A部材とB部材が接続」 検索式：A部材, 10C, B部材, 10C, (連結+接続) 適切な分類がない分野や、特定の記載を狙い撃ちしたい場合に極めて有効。

ツール③ 広域マップ：非特許文献の戦略的活用 論文著者所属国 パテントファミリー国 日本 米国 ドイツ フランス 英国 中国 韓国 日本 米国 ドイツ フランス 英国 中国 韓国 日本のパテントファミリーが最も引用しているのは米国の論文(40.6%)。 日本の特許に対する調査であれば、日本の論文は当然として、米国や欧州の論文も調査の対象とすべき。

ツール④ デジタル偵察：最新ツールの活用 “特許権を侵害” “A社” site:http://disclosure.edinet-fsa.go.jp/ サイト内検索 (Site Search) 特定のウェブサイト内での情報収集に。 演算子`site:`を使用し、対象ドメイン を限定して効率的に調査する。 画像検索 (Image Search) 予備検索にも有効。構造や形状から 関連技術を把握する。 引用している 注目の論文 引用されている 引用情報 (Citation Information) 調査対象期間よりも後に発行されたレ ビュー論文等から、その引用文献を チェックする方法も有効。

最終関門：検索報告書を解読する 審査官の判断の根拠を知り、自らの主張の参考とする。 請求項の構成要件 提示文献の対比 (例：文献X, 文献Y) 文献X (新規性・進歩性否定) 文献Y (進歩性否定) 【構成要件A】： データ収集部... 【構成要件B】： 解析エンジン... 【構成要件C】： 出力インターフェース... 提示文献のカテゴリー X X：1つの文献で新規性又は進歩性 を否定可能な文献 Y Y：他の文献と組み合わせることで 進歩性を否定可能な文献 A A：一般的な技術水準を示す文献 E E：本願の出願日より前の出願で、 本願の出願後に公開された文献

旅の終わり、そして始まり search code ( searcher() databaseCooppancy() query(StringrsAquerv())))) qucery(Str{ons10}))) query(Stringst1stint)) ) 調査は「手段」であり、目的ではない。 調査結果に基づき課題を解決するための 「行動 (Action)」が必要である。 あなたはもはやサーチャーではない。 法的知見と調査能力を武器に、事業の 未来を設計する知財ストラテジストだ。

知彼知己、百戦不殆 Know the enemy and know yourself, and you will and you will not be imperiled in a hundred battles. 一孫子・兵法 (Sun Tzu, The Art of War)