侵害予防調査と無効資料調査の実践

侵害予防調査と無効資料調査の実践的ノウハウ 特許調査のセオリーから生成AIの未来まで 著：角渕 由英 氏 『改訂版 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ』

なぜ、特許調査は「戦略」で なければならないのか？ ● 技術の高度化・複雑化、爆発的に増加する情報量。 ● ビジネスの安定継続には「知る（諜報）」「攻め る（武器）」「守る（防具）」の三側面からの特 許情報調査が不可欠。 ● 単なる検索テクニック（戦術）を超えた、調査 戦略（ストラテジー）の重要性が増している。 角渕 由英 氏 『改訂版 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ』

すべての調査は「考える調査」から始まる How（どう探すか）の前に、Why（なぜ調査するのか）とWhat（何を探すのか）を問う。 思考停止の調査 考える調査 思考停止の調査 キーワード入力 → ヒット件数に一喜一憂 → 膨大なノイズ → 疲弊 考える調査 課題・目的の明確化 → 仮説構築 → 検証 → 示唆の抽出

調査設計の羅針盤となる「6W2H」フレームワーク 調査設計の羅針盤となる「6W2H」フレームワーク Who（誰が） 調査担当者、能力、知識 When（いつ） 着手時期、期限、場面 How（どのように） 手段、方法、検索式 Why（なぜ） 調査の意義・目的、 背景、必要性 <最重要> What（何を） 調査対象（特許、論文、 製品）、内容、種類 <最重要> Whom（誰に） 報告相手、権利者（交渉相手） Where（どこで） 調査範囲、対象国 How much（いくらで） 予算、範囲 「Why」と「What」を明確にしない限り、意味のある調査はできない。

再現率 vs 適合率：特許調査における永遠のジレンマ 再現率重視 再現率（Recall）： どれだけ網羅的に検索できたか （広く漏れがない） トレードオフの関係 適合率重視 適合率（Precision）： どれだけノイズが少なく検索できたか （適切な情報のみ）

再現率と適合率を両立させる「多角的・小集合アプローチ」 闇雲に検索範囲を広げるのではなく、異なる観点から複数の 「質の高い小さな集合」を作成し、それらを組み合わせる。 分類①×キーワード① 分類①×キーワード② キーワード①×キーワード② 分類②×キーワード③ 観点A×観点B 高い再現率×高い適合率＝Σ（観点1×観点2×...）+Σ（観点A×観点B×...）

調査スキルを螺旋状に高める「特許調査PDCAサイクル」 Action（改善/調整） 戦略の調整、検索式の修正、補充調査 Check（評価） 目的達成度の確認、 文献と検索式の客観的評価 考える調査 Do（実行） 予備検索、検索式作成、 段階的スクリーニング Plan（計画） 課題・目的の理解、6W2H、仮説構築、 アウトプットのイメージ <最重要：50%の努力> 計画（Plan）の質が調査全体の成否を決定する。

セオリーから実践へ：二大調査を極める 侵害予防調査（防御の技術） 事業の自由（Freedom to Operate）を確保する 無効資料調査（攻撃の科学） 脅威となる権利を無効化・減縮する これから、それぞれの調査における「考える調査」の実践法を詳解する。

侵害予防調査：『見えない権利』から自社を守る防御の技術 調査の難しさ ● 「実施行為」の設定が困難**:自社製品・サービ スは多数の技術要素を含み、何を調査対象とする か取捨選択が難しい。 ● 「調査対象」が抽象的**:特許請求の範囲は技術 的思想（概念）であり、実体がない。この"幻"を 想定し、検索式に翻訳する必要がある。 ● 見落としが許されない**:1件の見落としが致命的 なリスクに繋がるため、再現率が最優先される。 重要論点 ● オールエレメントルール（All Elements Rule） ● 均等論（Doctrine of Equivalents）

【ケーススタディ】機能性表示食品から調査観点を抽出する 対象製品：「手元のピント調節」「ぼやけ緩和」「光の刺激から目を守る」機能を持つソフトカプセル 調査観点 有効成分と用途 成分の組み合わせ 剤型・製法 ルテイン→ピント調節、黄斑部色素 アスタキサンチン→ピント調節 DHA→ぼやけ緩和 ルテイン+アスタキサンチン 有効成分+その他成分（酸化防止剤など） ソフトカプセル剤 各成分の安定化技術

無効資料調査：脅威となる権利を無力化する攻撃の科学 目的：障害となる権利の除去・減縮。 自社権利の有効性確認。 探すもの：「良い資料」ではなく、 無効論を構築できる『使える資料』 ① 新規性を否定できる文献（X文献） ② 1文献で進歩性を否定できる文献 ③ 複数文献の組み合わせで進歩性を否 定できる文献（Y文献） 情報提供→異議申立→無効審判・訴訟 ハードル：低い→高い

主戦場は「進歩性」：構成を揃え、論理付けで無効化する 進歩性判断の構造 想定性：主引例+副引例= 本件発明の構成に到達するか？ （パズルのピースは揃うか？） 容易性：引用発明を組み合 わせることが容易か？ （ピースを組み合わせる「糊」= 動機付けはあるか？） 主引例 本件発明 動機付け 副引例 本件発明 動機付けの主な観点 技術分野の関連性 課題の共通性<最重要> 作用・機能の共通性 引用発明の内容中の示唆

【ケーススタディ】「周知の課題」が勝敗を分けた登記識別情報保護シール事件 周知の課題 本件発明の課題：シールを何度も貼り剥がしすると粘着剤が 残り、情報が読めなくなる。 主引例：一度剥がすと再貼付できないシール（課題の記載なし） 副引例：情報部分に粘着剤がないシール（課題の 記載なし） 審決の判断（進歩性あり） 副引例に本件課題の記載・示唆がなく、動機付けが ない。 知財高裁の判断（進歩性なし） この課題は、使用者（司法書士）には当然認識されていた 「周知の課題」である。（証拠：ブログ記事） 当業者は「周知の課題」解決のため、情報の上に粘着剤が 付かないように工夫する。 よって、主引例に副引例を適用する動機付けがある。

難敵「数値限定発明」の攻略法： 数値ではなく「課題と効果」を狙え よくある誤解 数値範囲が重複する文献を探すだけでは不十分。 裁判例の傾向 1. パラメータへの着目：課題・効果の観点から、当業 者がそのパラメータに着目できたか？ 2. 数値範囲の選択：数値範囲の選択は、単なる最適 化・設計変更に過ぎないか？ 3. 効果の顕著性：その数値範囲にすることで、予測で きない顕著な効果はあるか？ 調査戦略 数値範囲が重複する文献に加え、「課題・効果が同質」 な文献を探すことが極めて有効。

戦略を加速させる実践的テクニック
Google検索演算子
"椅子" filetype:pdf
"特許権を侵害" "A社"
site:disclosure.edinet-fsa.go.jp
画像検索
カテキン誘導体構造
近傍検索
A部材, 10C, B部材, 10C, (連結+接続)
{フード,ダクト,カバー},3N/TI
これらのツールは、仮説検証のスピードと精度を飛躍的に向上させる。

非特許文献の戦略的活用：日本の特許調査になぜ米国の論文が重要なのか？ 論文著者所属国 パテントファミリー国 日本 米国 ドイツ フランス 英国 中国 韓国 29.8% 米国 to 日本 40.6% 米国 to 日本 日本 米国 ドイツ フランス 英国 中国 韓国 示唆：日本の特許に対する無効資料調査であっても、 日本の論文はもちろん、米国や欧州の論文も調査対象とすべき。

良い検索式とは「発明の構造が見える」式である 水面施用農薬製包装体 ● (A)農薬 ● (B)重曹 ● (C)通気孔 ● (D)PVAフィルム ● (E)水面施用 1*11*(12+13)*14*(3+10) + 2*11*(12+13)*14*(3+10) + ... 複数の技術分野：農薬(A01N)と包装体(B65D)の両面から検索。 分類とテキストの併用：各観点についてFI/FT分類とキーワードを組み合わせ、漏れとノイズを抑制。 近傍演算の活用：「包装」「通気」「孔」など、関係性が重要な構成は近傍検索で精度を向上。

人間の「思考」を拡張するAIの役割 AIは調査の主役ではない。人間の戦略的パートナーである。 Plan (計画) 課題設定、仮説構築は 人間の領域。 Check (評価) AIが結果を要約・分類し、 人間による評価を支援。 Action (改善) 評価に基づき、次の戦略を 決定するのは人間。 Do (実行) AIが検索式の生成支援や、膨大な文 献の一次スクリーニングを高速化。

生成AI活用①：網羅的なキーワード・概念の生成 人間の知識だけでは漏れがちな同義語、類義語、関連概念を瞬時に、多言語で洗い出す。 PROMPT PROMPT：「エタノール」に関する特許調査用の キーワードを網羅的にリストアップしてください。 同義語、化学式、示性式、構造式、CAS登録番号、 関連用語、および中国語表記を含めてください。 OUTPUT - **同義語*: エチルアルコール, ethyl alcohol, 酒精... - **化学式*: C2H6O - **示性式*: C2H5OH, CH3CH2OH - **構造式*: HO-OH - **CAS RN**: 64-17-5 - **中国語**: 乙醇

生成AI活用②：複雑な検索論理（ブーリアン式）の構築支援 調査戦略（何を掛け合わせるか）を自然言語で指示し、データベース固有の構文に準拠した検索式を生成させる。 PROMPT `PROMPT: 特許データベース用の検索式を作成。要件は 「ポリビニルアルコール製の包装フィルム」で、「特定の通 気性を有するもの」。近傍検索も活用して。` OUTPUT `OUTPUT: FT=(ポリビニルアルコール + PVA + PVOH + ポバール) AND (包装 + 袋 + 容器 + フィルム) AND {(通気 + 空気), 15N, (孔 + 穴 + 切込)}`

生成AI活用③：膨大な検索結果の要約と分析 数百〜数千件のヒットリストから、人間が読むべき重要な文献を効率的に特定する。 PROMPT: 添付した50件の特許要約を読み込 み、それらが解決しようとしている「技術 的課題」に基づいて5つのグループに分類 し、各グループの概要と代表的な特許番号を リストアップしてください。 グループ1: 耐熱性の向上 (特許A, 特許B, ...) グループ2: 製造コストの削減 (特許C, 特許D, ...) グループ3: 環境負荷の低減 (特許E, 特許F, ...) ...

生成AI活用④：検索式の品質評価と改善提案フレームワーク 専門家が作成した評価フレームワークに基づき、AIに検索式を監査させる。 A. サマリー 現式の目的適合度、リス ク、改訂の方向性 B. スコア（各0-5点） 目的適合 4 再現設計 3 精度設計 5 分類戦略 4 構文 5 ノイズ対処 3 C. キーリスク （例）「用途語の欠落で隣 接分野を取り逃し」 「多義語Xがタイトル誤爆」 D. 改善案 （例）追加すべき語、削除・束 縛すべき語、分類の見直し

最強のサーチャー：戦略的思考とAIの協働 人間（ストラテジスト） ・解決すべき真の課題は何か？(Why) ・どのような仮説を立てるか？(What) ・結果から何を意味を読み解くか？(Action) AI（パートナー） ・仮説検証のための情報を網羅的に収集(Do) ・膨大な情報を整理・要約(Check)

「調査ツール（人工知能など）の性能が 向上していくにつれ、使える証拠（資料） をどう探すのかではなく何を探すのか（調 査設計）、頭を使い『徹底的に考え抜く』 ことがより一層重要になる」 — 角渕 由英、『改訂版 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ』「おわりに」より

改訂版 侵害予防調査と 無効資料調査の ノウハウ 角渕 由英 著 侵害予防調査と無効資料調査の 解読師ーり方に変わる 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ、 侵害予防調査の考え方と特許調査の設計、 AIの活用と特許調査の未来 最新調査の 手法も 発掘！